Una manifestación de la evolución de la actividad administrativa de policía

Los «compliance officers» o delegados de cumplimiento

Resumen

El presente estudio analiza la figura de los Compliance Officers (en español, delegados de cumplimiento) como manifestación de la evolución de la actividad administrativa de policía en sectores regulados, con especial atención al ámbito digital. La investigación parte del tránsito desde el modelo penal, en el que la verificación del cumplimiento recaía, casi en exclusiva, en los poderes públicos, hacia un modelo administrativo en el que los particulares participan también en la fase de ordenaciónbajo el enfoque del Principles-Based Regulation. En este contexto, los Compliance Officers se configuran como una función jurídica obligatoria, destinada a garantizar, desde dentro de las organizaciones, la observancia efectiva de los principios generales fijados por el legislador. A través de este análisis, se identifican los elementos comunes que caracterizan su estatuto jurídico y se sitúa esta figura en el marco de la transformación contemporánea del derecho administrativo europeo.